發改投資規(gui)〔2019〕1098號(hao)

各省、自治區、直轄市及計劃單列市發展改革委，新疆生產建設兵團發展改革委：

為了貫徹(che)落實(shi)黨(dang)中央(yang)、國(guo)(guo)務(wu)(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)關(guan)于(yu)基礎設(she)施(shi)(shi)補短(duan)板、防(fang)范化解(jie)地方政(zheng)(zheng)府隱性(xing)債務(wu)(wu)(wu)風險(xian)的(de)決策部署，加強PPP項(xiang)目(mu)(mu)投資(zi)(zi)和(he)建設(she)管(guan)理(li)、提高PPP項(xiang)目(mu)(mu)投資(zi)(zi)決策科(ke)學(xue)性(xing)，按照(zhao)近日國(guo)(guo)務(wu)(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)頒布實(shi)施(shi)(shi)的(de)《政(zheng)(zheng)府投資(zi)(zi)條(tiao)例》（國(guo)(guo)務(wu)(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)令第712號），以及《企(qi)業(ye)投資(zi)(zi)項(xiang)目(mu)(mu)核準和(he)備案管(guan)理(li)條(tiao)例》（國(guo)(guo)務(wu)(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)令第673號）、《國(guo)(guo)務(wu)(wu)(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)辦公廳(ting)關(guan)于(yu)保(bao)持基礎設(she)施(shi)(shi)領(ling)域(yu)補短(duan)板力(li)度的(de)指導(dao)意見(jian)》（國(guo)(guo)辦發(fa)〔2018〕101號）等規定，現就有關(guan)事(shi)項(xiang)通知如下(xia)。

一、全面、深(shen)入開展(zhan)PPP項(xiang)目可行性論(lun)證和審(shen)查

（一）PPP項(xiang)(xiang)目(mu)涉(she)及公(gong)共資源(yuan)配置和公(gong)眾利益保(bao)障，其建設的必要(yao)性(xing)、可行(xing)性(xing)等重大(da)事項(xiang)(xiang)應由政府研究認可。按照(zhao)國務院關于“加(jia)強PPP項(xiang)(xiang)目(mu)可行(xing)性(xing)論(lun)證(zheng)，合理確定(ding)項(xiang)(xiang)目(mu)主要(yao)內(nei)容(rong)和投資規模(mo)”的要(yao)求，所有擬采用PPP模(mo)式的項(xiang)(xiang)目(mu)，均要(yao)開(kai)展可行(xing)性(xing)論(lun)證(zheng)。通(tong)過可行(xing)性(xing)論(lun)證(zheng)審查的項(xiang)(xiang)目(mu)，方可采用PPP模(mo)式建設實施。

（二）PPP項目可行(xing)性論(lun)(lun)證(zheng)既要(yao)從(cong)經濟社(she)會發(fa)展需(xu)要(yao)、規劃要(yao)求(qiu)、技術(shu)和(he)(he)經濟可行(xing)性、環境影(ying)響、投融資(zi)方(fang)(fang)案、資(zi)源綜合利(li)用以及是否(fou)有利(li)于(yu)提升人民生(sheng)活質量等(deng)方(fang)(fang)面(mian)，對(dui)項目可行(xing)性進行(xing)充分分析和(he)(he)論(lun)(lun)證(zheng)，也(ye)要(yao)從(cong)政府投資(zi)必要(yao)性、政府投資(zi)方(fang)(fang)式比選、項目全生(sheng)命(ming)周期成本、運營效率、風險管理以及是否(fou)有利(li)于(yu)吸(xi)引社(she)會資(zi)本參與等(deng)方(fang)(fang)面(mian)，對(dui)項目是否(fou)適(shi)宜采用PPP模式進行(xing)分析和(he)(he)論(lun)(lun)證(zheng)。

（三）實行(xing)(xing)審(shen)(shen)批制(zhi)管(guan)理的PPP項(xiang)目(mu)，在(zai)可(ke)行(xing)(xing)性研究報告審(shen)(shen)批通過后，方可(ke)開展(zhan)PPP實施方案(an)審(shen)(shen)查(cha)、社會(hui)資(zi)本(ben)遴選等后續(xu)工作。實行(xing)(xing)核準(zhun)制(zhi)的PPP項(xiang)目(mu)，應在(zai)核準(zhun)的同時(shi)或單獨(du)(du)開展(zhan)可(ke)行(xing)(xing)性論(lun)證和(he)審(shen)(shen)查(cha)。實行(xing)(xing)備案(an)制(zhi)的PPP項(xiang)目(mu)，應單獨(du)(du)開展(zhan)可(ke)行(xing)(xing)性論(lun)證和(he)審(shen)(shen)查(cha)。

二(er)、嚴格依法依規履行項目決(jue)策程(cheng)序(xu)

（四）PPP項(xiang)目(mu)要(yao)嚴格執行(xing)《政府(fu)(fu)投(tou)(tou)(tou)(tou)資條例(li)》、《企業(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資項(xiang)目(mu)核(he)(he)準(zhun)和(he)備(bei)案管(guan)理(li)條例(li)》，依法依規履行(xing)審(shen)批、核(he)(he)準(zhun)、備(bei)案程序。采取政府(fu)(fu)資本金注入方式(shi)的(de)(de)(de)PPP項(xiang)目(mu)，按照《政府(fu)(fu)投(tou)(tou)(tou)(tou)資條例(li)》規定，實行(xing)審(shen)批制。列入《政府(fu)(fu)核(he)(he)準(zhun)的(de)(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資項(xiang)目(mu)目(mu)錄(lu)》的(de)(de)(de)企業(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資項(xiang)目(mu)，按照《企業(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資項(xiang)目(mu)核(he)(he)準(zhun)和(he)備(bei)案管(guan)理(li)條例(li)》規定，實行(xing)核(he)(he)準(zhun)制。對(dui)于實行(xing)備(bei)案制的(de)(de)(de)企業(ye)投(tou)(tou)(tou)(tou)資項(xiang)目(mu)，擬采用PPP模式(shi)的(de)(de)(de)，要(yao)嚴格論證項(xiang)目(mu)可行(xing)性(xing)和(he)PPP模式(shi)必(bi)要(yao)性(xing)。

（五）未依法依規(gui)履(lv)行(xing)審批、核準、備案及(ji)可行(xing)性(xing)論(lun)證和審查程序的PPP項(xiang)目(mu)，為(wei)不(bu)規(gui)范項(xiang)目(mu)，不(bu)得開(kai)工建(jian)設。不(bu)得以(yi)實施方案審查等任何(he)形式規(gui)避(bi)或替代項(xiang)目(mu)審批、核準、備案，以(yi)及(ji)可行(xing)性(xing)論(lun)證和審查程序。

（六）實施(shi)方(fang)案(an)(an)(an)、招(zhao)投標文件、合(he)(he)同(tong)的(de)主(zhu)要(yao)(yao)內容(rong)應(ying)與經批(pi)準(zhun)的(de)可行性研(yan)究報(bao)告、核準(zhun)文件、備(bei)案(an)(an)(an)信息保持一(yi)致。實施(shi)方(fang)案(an)(an)(an)、招(zhao)投標文件、合(he)(he)同(tong)或(huo)建(jian)設中出(chu)現以下情(qing)形的(de)，應(ying)當報(bao)請原審批(pi)、核準(zhun)、備(bei)案(an)(an)(an)機(ji)關重新履(lv)行項(xiang)(xiang)目(mu)審核備(bei)程序：（1）項(xiang)(xiang)目(mu)建(jian)設地點發生變(bian)化；（2）項(xiang)(xiang)目(mu)建(jian)設規模和主(zhu)要(yao)(yao)建(jian)設內容(rong)發生較大變(bian)化；（3）項(xiang)(xiang)目(mu)建(jian)設標準(zhun)發生較大變(bian)化；（4）項(xiang)(xiang)目(mu)投資規模超過批(pi)復投資的(de)10%。

三(san)、嚴格實(shi)施(shi)方案(an)審(shen)核，依法依規(gui)遴(lin)選(xuan)社會資本

（七(qi)）加強對(dui)PPP項(xiang)目實施(shi)(shi)(shi)方(fang)(fang)(fang)(fang)案(an)(an)(an)(an)的(de)審(shen)核，通過實施(shi)(shi)(shi)方(fang)(fang)(fang)(fang)案(an)(an)(an)(an)審(shen)核的(de)PPP項(xiang)目，方(fang)(fang)(fang)(fang)可(ke)開展社會資本(ben)遴選。鼓勵各地建立(li)PPP項(xiang)目實施(shi)(shi)(shi)方(fang)(fang)(fang)(fang)案(an)(an)(an)(an)聯審(shen)機制，各級發(fa)展改革部(bu)門要嚴(yan)格審(shen)查實施(shi)(shi)(shi)方(fang)(fang)(fang)(fang)案(an)(an)(an)(an)主要內(nei)容是否與經批(pi)復的(de)可(ke)行性(xing)研(yan)究(jiu)報告、項(xiang)目核準文件、備案(an)(an)(an)(an)信息(xi)相(xiang)一致。對(dui)建設內(nei)容單一、投資規模較小(xiao)、技(ji)術方(fang)(fang)(fang)(fang)案(an)(an)(an)(an)簡單的(de)PPP項(xiang)目，可(ke)將實施(shi)(shi)(shi)方(fang)(fang)(fang)(fang)案(an)(an)(an)(an)納入可(ke)行性(xing)研(yan)究(jiu)報告一并審(shen)核。

（八）公開招(zhao)標應作(zuo)為遴選社會資(zi)本(ben)的(de)主要方(fang)式。不得排斥、限制民間(jian)資(zi)本(ben)參(can)與PPP項目，消(xiao)除(chu)隱性壁壘(lei)，確(que)保一(yi)視(shi)同仁、公平競(jing)爭。招(zhao)標文件的(de)主要內容(rong)應與經批(pi)準的(de)PPP項目實施(shi)方(fang)案保持一(yi)致。

四、嚴格執行國(guo)務院關于固定資產(chan)投資項(xiang)目資本(ben)金制度(du)的(de)各項(xiang)規定

（九）按照國務(wu)院有(you)(you)關規(gui)定(ding)(ding)，“投(tou)資(zi)(zi)項目(mu)(mu)資(zi)(zi)本金對投(tou)資(zi)(zi)項目(mu)(mu)來說是非債(zhai)務(wu)性資(zi)(zi)金，項目(mu)(mu)法(fa)人不承擔這部分(fen)資(zi)(zi)金的(de)任何(he)利息和債(zhai)務(wu)；投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)可按其(qi)出資(zi)(zi)的(de)比例(li)依法(fa)享有(you)(you)所有(you)(you)者(zhe)權益，也可轉讓(rang)其(qi)出資(zi)(zi)，但不得(de)以任何(he)方式(shi)抽回”。各行業固定(ding)(ding)資(zi)(zi)產(chan)投(tou)資(zi)(zi)項目(mu)(mu)資(zi)(zi)本金必須滿足(zu)國務(wu)院規(gui)定(ding)(ding)的(de)最低比例(li)要求，防止過度舉債(zhai)融資(zi)(zi)等問題。

（十）PPP項目的(de)(de)融資方(fang)(fang)式和資金來源(yuan)應符合防范(fan)化解地方(fang)(fang)政府(fu)隱性債務(wu)風險的(de)(de)相(xiang)關規定。不得通過約定回(hui)購投(tou)資本(ben)金、承諾保底(di)收益等方(fang)(fang)式違法(fa)違規變(bian)相(xiang)增加地方(fang)(fang)政府(fu)隱性債務(wu)，嚴防地方(fang)(fang)政府(fu)債務(wu)風險。

五、依(yi)法依(yi)規將所有(you)PPP項目納入全國投(tou)資項目在線審批監管平臺統一管理

（十一(yi)）嚴格執(zhi)行《政府投(tou)資(zi)條例》、《企業投(tou)資(zi)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)核準和備(bei)案管理條例》，除(chu)涉(she)密項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)外，所有PPP項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)須使用全(quan)國投(tou)資(zi)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)在線審批監管平(ping)(ping)臺(tai)（以下(xia)簡稱“在線平(ping)(ping)臺(tai)”）生成的項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)代碼分(fen)別辦理各項(xiang)(xiang)(xiang)審批手續。不得(de)以其他任何(he)形式規避、替代PPP項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)納入在線平(ping)(ping)臺(tai)統(tong)一(yi)管理。

（十二）依托在線平(ping)(ping)(ping)臺建(jian)立全國PPP項(xiang)目(mu)(mu)(mu)信(xin)息監測(ce)服務(wu)平(ping)(ping)(ping)臺，加強PPP項(xiang)目(mu)(mu)(mu)管理和信(xin)息監測(ce)。對于通過項(xiang)目(mu)(mu)(mu)審批、核(he)準(zhun)或備案，以及(ji)可行性論(lun)證、實(shi)(shi)施方(fang)案審查的PPP項(xiang)目(mu)(mu)(mu)，要通過平(ping)(ping)(ping)臺公開項(xiang)目(mu)(mu)(mu)信(xin)息，實(shi)(shi)現全國PPP項(xiang)目(mu)(mu)(mu)信(xin)息定期發布、動態監測(ce)、實(shi)(shi)時查詢等功(gong)能，便(bian)于社會(hui)資(zi)本、金融(rong)機(ji)構等有關方(fang)面(mian)更好(hao)參(can)與(yu)PPP項(xiang)目(mu)(mu)(mu)。

（十三）全國PPP項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)信(xin)息監(jian)測(ce)服(fu)務平臺(tai)信(xin)息審(shen)核實(shi)行屬地管理，原則(ze)上由項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)實(shi)施(shi)主(zhu)體(ti)所在地同級發展改(gai)革部門(men)審(shen)核項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)單位填報的項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)信(xin)息。各級發展改(gai)革部門(men)要采取在線監(jian)測(ce)、現場(chang)核查等方式，加強對PPP項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)實(shi)施(shi)情(qing)況的監(jian)督檢查。未錄入全國PPP項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)信(xin)息監(jian)測(ce)服(fu)務平臺(tai)的項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)為(wei)不規范項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)。

（十四）落實(shi)《政府信(xin)息(xi)(xi)(xi)公(gong)開條例》（國(guo)(guo)(guo)務院令(ling)第492號(hao)）、《國(guo)(guo)(guo)務院辦(ban)公(gong)廳關于推進(jin)重(zhong)(zhong)大(da)建設(she)項目批(pi)準和(he)實(shi)施領域政府信(xin)息(xi)(xi)(xi)公(gong)開的(de)意(yi)見》（國(guo)(guo)(guo)辦(ban)發〔2017〕94號(hao)）等要求，依托在(zai)線平(ping)臺，重(zhong)(zhong)點公(gong)開PPP項目的(de)批(pi)準服務信(xin)息(xi)(xi)(xi)、批(pi)準結果信(xin)息(xi)(xi)(xi)、招標(biao)投標(biao)信(xin)息(xi)(xi)(xi)，以(yi)及施工(gong)、竣工(gong)等有(you)關信(xin)息(xi)(xi)(xi)。

六、加(jia)強(qiang)PPP項目監(jian)管，堅決懲戒違(wei)規失(shi)信行為

（十(shi)五）依照《政府(fu)投資(zi)條例》、《企(qi)業投資(zi)項(xiang)目(mu)核(he)準和(he)備案管(guan)理條例》和(he)本通知有關規(gui)定(ding)，加強(qiang)PPP項(xiang)目(mu)監管(guan)。政府(fu)應依法依規(gui)履(lv)行(xing)承諾，不得擅自變更合同約定(ding)的政府(fu)方(fang)(fang)責任和(he)義務。根據(ju)PPP項(xiang)目(mu)合同約定(ding)，加強(qiang)對(dui)社會(hui)資(zi)本方(fang)(fang)履(lv)約能力(li)全過(guo)程動態監管(guan)，防(fang)止因社會(hui)資(zi)本方(fang)(fang)超出(chu)自身(shen)能力(li)過(guo)度投資(zi)、過(guo)度舉(ju)債，或因公司股權、管(guan)理結(jie)構發生(sheng)重大變化等導致項(xiang)目(mu)無法實施(shi)。依照規(gui)定(ding)將存在嚴(yan)重失(shi)信(xin)行(xing)為的地方(fang)(fang)政府(fu)、社會(hui)資(zi)本，通過(guo)“信(xin)用中國”網站(zhan)等平臺向(xiang)社會(hui)公示(shi)，由相關部(bu)門依法依規(gui)對(dui)其實施(shi)聯合懲戒。

（十六）指導(dao)(dao)(dao)監(jian)督(du)PPP咨(zi)(zi)(zi)詢機構(gou)(gou)嚴(yan)(yan)格(ge)執行(xing)(xing)《工程(cheng)咨(zi)(zi)(zi)詢行(xing)(xing)業管理(li)辦法(fa)(fa)》（國家發(fa)展改革(ge)委令2017年(nian)第(di)9號），通(tong)(tong)過在線平臺履行(xing)(xing)法(fa)(fa)定備案義務、接受行(xing)(xing)業監(jian)督(du)管理(li)。指導(dao)(dao)(dao)監(jian)督(du)PPP咨(zi)(zi)(zi)詢機構(gou)(gou)資(zi)(zi)信評價工作，引(yin)導(dao)(dao)(dao)PPP咨(zi)(zi)(zi)詢機構(gou)(gou)積極參與(yu)行(xing)(xing)業自律管理(li)，指導(dao)(dao)(dao)有關方面通(tong)(tong)過充(chong)分競爭、自主擇優選(xuan)取PPP咨(zi)(zi)(zi)詢機構(gou)(gou)。嚴(yan)(yan)禁(jin)通(tong)(tong)過設置“短名單”、“機構(gou)(gou)庫”等(deng)方式限制社(she)會資(zi)(zi)本(ben)方、金融機構(gou)(gou)等(deng)自主選(xuan)擇PPP咨(zi)(zi)(zi)詢機構(gou)(gou)。對PPP咨(zi)(zi)(zi)詢機構(gou)(gou)不履行(xing)(xing)備案程(cheng)序和違(wei)反合同服務、關聯回避、質(zhi)量追溯(su)、反壟斷等(deng)規定，以及違(wei)反《政府(fu)投資(zi)(zi)條例》決策(ce)程(cheng)序規定、咨(zi)(zi)(zi)詢或評估服務存在嚴(yan)(yan)重質(zhi)量問題(ti)影(ying)響項目決策(ce)實施的，要嚴(yan)(yan)格(ge)按(an)照規定給予處罰。

各級發展改革部門要嚴(yan)格按照《政府投(tou)資條(tiao)例》、《企業(ye)投(tou)資項目核準和(he)備案管(guan)理條(tiao)例》規(gui)定(ding)，并(bing)參照本(ben)通(tong)知要求，抓緊完(wan)善(shan)本(ben)地區(qu)PPP項目管(guan)理制(zhi)度(du)，確保與上位(wei)法保持一致(zhi)。本(ben)通(tong)知自2019年(nian)7月1日起執(zhi)行。原有政策規(gui)定(ding)與本(ben)通(tong)知內容不符的，以(yi)本(ben)通(tong)知為準。

國(guo)家(jia)發展改革委(wei)

2019年6月21日